MILTECH COMPLIANCE

Онлайн програма побудови системи комплаєнсу за ISO 37301 для української оборонно технологічної компанії

Зареєструватися

Програма курсу

Скачати програму

Модуль

02 грудня

Система комплаєнсу та оцінювання ризиків

У межах практичної лекції розглядається логіка міжнародного стандарту ISO 37301, зокрема аналіз внутрішнього й зовнішнього контексту компанії, визначення обов'язкових регуляторних вимог та лідерська роль керівництва

Формат практичної лекції з дискусією присвячено специфіці вітчизняної оборонно-технологічної галузі та типовим передумовам виникнення критичних ризиків

Лекція з практикумом систематизує нормативні та договірні зобов'язання MilTech-компанії

Практичне заняття присвячене методології якісного оцінювання ризиків: їх формулюванню, визначенню джерел виникнення, моделюванню потенційних наслідків і перевірці наявних заходів контролю

Відповідальність і внутрішні правила

На лекції з аналізом практичних кейсів розглядається модель трьох ліній захисту та чіткий розподіл зон відповідальності між засновниками, керівником компанії, наглядовими органами й операційними підрозділами: комплаєнсом, юристами, службою безпеки, закупівлями, фінансами, технічним департаментом і внутрішнім аудитом

Блок у форматі практичної лекції та розбору кейсів розкриває питання організаційного статусу комплаєнс-офіцера, його повноважень і гарантій автономності

Під час лекції та групової онлайн-роботи визначається раціональний обсяг корпоративних регламентів: кодексу поведінки, антикорупційних стандартів, політик управління конфліктами інтересів, подарунками, гостинністю, благодійністю, закупівлями та санкційною перевіркою

Учасники, працюючи в окремих онлайн-кімнатах, проєктують цілісну систему комплаєнсу: класифікують ризики, закріплюють відповідальних, встановлюють контрольні точки та рівні погоджень, узгоджують необхідні внутрішні правила та маршрути ескалації проблем до керівництва

Модуль

04 грудня

Модуль

07 грудня

Державні контракти та перевірка партнерів

Практична лекція висвітлює процедурні та регуляторні аспекти участі підприємства в державному оборонному замовленні

Заняття розбирає внутрішній ланцюг закупівель: формування потреби, складання технічного завдання, вибір постачальника та обґрунтування закупівель з одного джерела або у пов'язаних осіб за умов надзвичайної терміновості

Лекція з розбором кейсів зосереджена на правилах добросовісної конкуренції: автономному формуванні цін, допустимих межах спілкування з конкурентами та забороні картельних домовленостей, розподілу тендерів чи подання формальних фіктивних пропозицій

Практикум присвячено побудові ризик-орієнтованої системи перевірки контрагентів (due diligence)

Модуль

09 грудня

Посередники, санкції та міжнародні операції

Під час кейс-сесії аналізуються комплаєнс-загрози під час співпраці з агентами та посередниками

Лекція систематизує алгоритми комплексної санкційної перевірки всіх учасників угоди: компаній, бенефіціарів, платників, отримувачів коштів, банківських установ, логістичних маршрутів і кінцевих користувачів

Блок присвячено правовим режимам міжнародної передачі продукції військового та подвійного призначення, захисту конструкторської документації, креслень і вихідного коду програмного забезпечення

Практична симуляція відтворює заплутану міжнародну транзакцію, що включає іноземного державного замовника, нового дистриб’ютора з непрозорою структурою власності, потенційні санкційні маркери, передачу технічних даних і нетипову схему винагороди в умовах жорсткого дедлайну

Корупційні ризики та повідомлення про порушення

У межах лекції з аналізом кейсів детально розглядаються типові корупційні прояви під час контактів із державними органами: прямі хабарі, комерційні відкати, винагорода за вплив, залучення фіктивних посередників із "потрібними зв'язками", оплата закордонних поїздок, цінні подарунки посадовцям, працевлаштування пов'язаних осіб і надання благодійної допомоги перед тендерами

Кейс-сесія присвячена виявленню та врегулюванню приватних інтересів працівників, співпраці з колишніми роботодавцями, веденню власного паралельного бізнесу або взаємодії з постачальниками, де частки належать родичам персоналу чи засновників

Лекція з розбором кейсів формує правила взаємодії з представниками держзамовників і посадовцями військових підрозділів, які водночас можуть виступати кінцевими користувачами продукції

Практикум демонструє процес розгортання надійних каналів збору інформації про можливі порушення

Модуль

11 грудня

Модуль

14 грудня

Внутрішня перевірка та реагування на інцидент

Лекція розкриває повну процедуру проведення внутрішнього службового розслідування: видання наказу про початок перевірки, окреслення її предмета й меж, формування плану збору речових і цифрових доказів, роботу з технічною інформацією та коректне проведення інтерв'ю з дотриманням законодавства про захист персональних даних

Заняття фокусується на наслідках виявлення порушень: правовій оцінці зібраних матеріалів, оцінці поточних ризиків для бізнесу, обранні дисциплінарних чи судових заходів і виявленні глибинних причин збою

Онлайн-воркшоп досліджує питання лідерства засновників і топменеджерів у побудові етичного середовища

Слухачі занурюються у розв'язання кризи: надійшов сигнал про неформальний зв'язок комерційного керівника з консультантом, який отримав винагороду за держконтракти й уже отримав частину траншів, тоді як за три дні планується підписання масштабної міжнародної угоди

Модуль

16грудня

Моніторинг, аудит та управлінська звітність

Учасники практичної лекції опанують інструменти безперервного контролю: моніторинг ефективності контрольних заходів, вибірковий аудит проведених господарських операцій, виявлення системних розривів між задекларованими регламентами та реальною практикою, аналіз прострочених заходів чи повторюваних винятків

На онлайн-воркшопі відпрацьовуються підходи до створення інформативної управлінської звітності

Лекція розмежовує задачі операційного менеджменту, комплаєнс-офіцера та внутрішнього аудиту як третьої незалежної лінії захисту

Практикум присвячений роботі з невідповідностями: чіткому опису інциденту, оцінці його масштабів, запровадженню тимчасових стримувальних заходів, проведенню кореневого аналізу причин, закріпленню строків і відповідальних за коригувальні дії, а також фіксації залишкового ризику та зміні архітектури процесів у разі рецидивів

Модуль

18 грудня

Зовнішня перевірка та захист системи комплаєнсу

Практична лекція знайомить слухачів із сучасними технологіями у сфері комплаєнсу: автоматизацією санкційного скринінгу, встановленням структур власності за допомогою відкритих реєстрів та OSINT-інструментів, моніторингом контрагентів, електронними маршрутами погоджень і веденням внутрішніх справ

Формат повної симуляції зовнішнього аудиту готує слухачів до перевірок з боку великих інвесторів або закордонних партнерів

Блок практичної лекції та самооцінки присвячений експрес-аудиту зрілості системи перед офіційною сертифікацією на відповідність стандарту ISO 37301

Завершальна сесія курсу є підсумковим захистом розробленого командного проєкту побудови комплаєнс-системи для навчального профілю компанії перед умовним керівництвом

Дати та час проведення

2, 4, 7, 9, 11, 14, 16, 18 грудня
з 15:00 до 19:00

Вартість участі

ціну уточняйте

Формат проведення

Online формат участі

Спікери

Ганна Горбенко

Голова Української комплаєнс асоціації, експертка у сфері комплаєнсу, антикорупційної діяльності та фінансового моніторингу

Читати про лектора

Артем Хаванов

Голова Антикорупційного комітету Української комплаєнс асоціації, директор з комплаєнсу NDA

Читати про лектора

MILTECH COMPLIANCE

Програма курсу

Система комплаєнсу та оцінювання ризиків

Відповідальність і внутрішні правила

Державні контракти та перевірка партнерів

Посередники, санкції та міжнародні операції

Корупційні ризики та повідомлення про порушення

Внутрішня перевірка та реагування на інцидент

Моніторинг, аудит та управлінська звітність

Зовнішня перевірка та захист системи комплаєнсу

Реєстрація

Спікери

Організатори та партнери